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10月9日，四川证监局发布公告，对四川商投资本股权投资基金管理有限公司采取责令改正的监管措施，并对该公司董事长白华英出具警示函。公告显示，该公司存在包括侵占、挪用基金财产在内的五项违规行为。此外，9月28日，永辉超市股份有限公司因违规减持红旗连锁股份被四川证监局出具警示函，这已是永辉超市今年第二次因此类行为被监管。

四川商投资本被责令改正

侵占、挪用基金财产等五项行为违规

10月9日，四川证监局发布公告，对四川商投资本股权投资基金管理有限公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。该公司在开展私募投资基金业务过程中，存在五项违规行为：一是侵占、挪用基金财产；二是管理、运用基金财产未恪尽职守，未履行谨慎勤勉义务；三是未按规定报告重大事项和填报更新从业人员信息；四是未按规定保存基金相关资料；五是未建立从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理制度。

来源：四川证监局

与此同时，四川商投资本董事长白华英因未按规定履行职责，对公司上述违规行为负有责任，被四川证监局出具警示函。

来源：四川证监局

四川商投资本经营异常 被执行近1500万元

董事长等高管集体被“限高”

四川商投资本位于成都高新区，是四川商投集团旗下从事私募股权投资基金管理的企业，主营业务包括受托管理股权投资企业和投资咨询相关服务，投资涉及医疗科技、企业管理等多个领域。据爱企查，今年7月2日，该公司因未依照规定的期限公示年度报告，被成都高新区市场监督管理局列入经营异常名录。

来源：爱企查

科创四川注意到，截至10月11日，四川商投资本现存2条被执行人信息，被执行总金额达1481.027万元。此外，四川商投资本还被成都高新技术产业开发区人民法院列为限制高消费企业，包括董事长白华英在内的5名董事均被采取限制高消费措施。

来源：爱企查

永辉超市半年内连收两函

再因违规减持红旗连锁股份遭警示

9月28日，四川证监局发布公告，对永辉超市股份有限公司（简称“永辉超市”）采取出具警示函的行政监管措施。公告显示，永辉超市于2017年通过协议转让方式收购成都红旗连锁股份有限公司（简称“红旗连锁”）股份并成为其持股5%以上股东。2025年4月21日至4月24日，永辉超市通过证券交易所集中交易方式减持红旗连锁股票1360万股，持股比例由11%下降至10%，在持股比例触及5%整数倍时未及时披露权益变动报告书和停止交易，违反了相关规定。

来源：四川证监局

成都红旗连锁创建于2000年6月22日，是四川省及成都市“重要生活必需品应急保供重点联系企业”，已发展成为“云平台大数据+商品+社区服务+金融”的互联网+现代科技连锁企业。2017年，永辉超市与红旗连锁签订战略合作框架协议，建立全面战略合作伙伴关系，保持战略协同，并连续收购红旗连锁股份。

科创四川注意到，这是永辉超市今年第二次因减持红旗连锁股份遭监管警示。今年6月，永辉超市作为红旗连锁持股5%以上股东，因“早于预披露的减持期间发生了减持行为”而被四川证监局出具警示函。收到警示函后，永辉超市及时主动购回了违规减持的股票，并向红旗连锁上缴了买卖价差。

（来源：科创四川）